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證監會常態化檢查IPO承銷

发布时间:2019-11-09 01:27:34

证监会常态化检查IPO承销

□6月1日后完成发行的首发项目纳入抽选范围

□涉嫌违法违规、被责令暂停或中止发行、市场强烈质疑的项目,直接列为检查对象

证监会将对新股发行承销过程进行常态化的检查,检查对象以抽签方式随机产生,6月1日后完成发行的首发项目均纳入抽选范围,证监会将根据完成发行项目情况,分批确定参加抽选的项目名单

证监会发行部昨日向各保荐机构下发《关于组织对新股发行承销工作进行检查的通知》,明确将对新股发行承销工作进行常态化的检查此举是落实新股发行体制改革意见要求,强化新股发行的过程监管、行为监管和事后问责的又一具体措施,意在促进各参与主体进一步归位尽责

《通知》表示,证监会将以承销项目为单位,对新股发行承销过程中承销商、发行人、下投资者在信息披露、路演推介、询价、定价和股票配售等环节的守法合规情况进行检查,并依法对发现的违法违规行为予以处罚

IPO承销工作的检查对象以抽签的方式随机产生,具体抽取工作由中国证券业协会负责,相关信息将及时公布发行过程中涉嫌违法违规、被责令暂停或中止发行、市场强烈质疑或存在其他异常情形的项目,将直接列为检查对象

根据《通知》,2014年6月1日后完成发行的首发项目均纳入抽选范围,证监会将根据完成发行项目情况,分批确定参加抽选的项目名单

在此基础上,同一主承销商6个月内将不重复抽取,最近12个月未被确定为检查对象的主承销商优先安排抽选已参与抽选的项目不再参与下次抽选

《通知》要求各保荐机构协调发行人、下投资者及其他中介机构配合好检查工作

检查完成后,监管部门将依法对违规行为采取相应的监管措施;检查发现明确的违法违规线索的,将移送稽查部门查处,涉嫌犯罪的,将依法移交司法机关处理

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